关于《两用物项出口管制条例（征求意见稿）》的

起草说明

为贯彻落实《中华人民共和国出口管制法》（以下简称《出口管制法》），加强和规范两用物项出口管制，维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，商务部会同有关部门研究起草了《两用物项出口管制条例（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）。现就有关情况说明如下：

一、立法必要性

党中央、国务院高度重视出口管制工作。我国已经形成以《出口管制法》为统领，涵盖两用物项、军品、核等相关货物、技术、服务等物项的出口管制体系。两用物项出口管制是我国出口管制体系的重要组成部分。我国在两用物项出口管制领域先后制定了《核两用品及相关技术出口管制条例》《导弹及相关物项和技术出口管制条例》《生物两用品及相关设备和技术出口管制条例》和《监控化学品管理条例》等4部行政法规。这些行政法规的颁布实施，对加强相关领域两用物项出口管制，维护国家安全和利益，履行国际义务发挥了重要作用，积累了宝贵经验。

随着《出口管制法》的颁布实施，我国出口管制工作进入新的发展阶段。根据形势变化，有必要在总结现行两用物项出口管制行政法规实施经验的基础上，进一步细化落实《出口管制法》确立的有关法律制度，制定一部统一的两用物项出口管制行政法规，解决现行法规相对分散、管制措施不够完善等问题。

根据立法工作安排，商务部会同有关部门在深入调查研究、总结实践经验、广泛听取意见的基础上，起草了《征求意见稿》。

二、起草原则和思路

（一）起草原则。

以习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平法治思想为指导，贯彻落实总体国家安全观，统筹发展和安全，加快构建设计科学、运转有序、执行有力的现代化出口管制体系，为加强和规范两用物项出口管制、维护国家安全和利益提供更加有力的法治保障和制度支撑。

（二）起草思路。

一是统筹国内和国际两个大局。在坚决维护国家安全和利益的同时，积极履行国际义务，展现大国责任担当，加强国际协调合作。

二是统筹立足国情和国际借鉴。在总结我国实践做法的同时，积极借鉴国际先进经验，完善有关政策措施，更好运用国际通行规则维护国家安全和利益。

三是统筹立足当前和着眼长远。在满足现阶段两用物项出口管制现实需要的同时，着眼现代化出口管制体系的长远建设，稳妥开展制度创新，为未来发展预留空间。

四是统筹强化监管和贸易便利。在加强监督管理、压实法律责任的同时，提升许可管理水平，促进出口管制物项合规贸易，优化高水平对外开放下的营商环境。

三、主要内容

《征求意见稿》共60条，分为五章，包括总则，管制政策、管制清单和管制措施，监督管理，法律责任，附则。主要对以下事项作了规定：

（一）管理体制。

保持现有体制的稳定性，规定国务院商务主管部门负责两用物项出口管制工作，国务院其他有关部门按照职责分工负责有关工作，国家出口管制工作协调机制负责统筹协调两用物项出口管制工作重大事项，省级商务主管部门协助开展许可受理、监督检查和调查等相关工作。国务院商务主管部门会同有关部门建立两用物项出口管制专家咨询机制；制定发布两用物项出口管制指南，引导出口经营者建立内部合规制度；参与两用物项出口管制国际规则制定，加强国际合作与交流。

（二）管制政策和管制清单。

规定国务院商务主管部门会同有关部门制定两用物项出口管制政策，重大政策报国务院或者国务院、中央军事委员会批准，增强管制政策的统一性、权威性。细化了出口目的地风险评估制度，增强管制政策的精准性。规定了管制清单制定和调整程序，明确应采取适当方式征求意见并开展必要的产业调查和评价，并细化了实施临时管制的具体制度，增强清单制定的科学性。

（三）管制措施。

取消两用物项出口经营登记制度，建立包含单项许可、通用许可、免予申请许可证件等多类型许可管理制度，使出口监管手段更加丰富灵活。明确许可审查时限、许可有效期、许可申请材料、许可证件的变更和撤回等规定，提高管制措施实施的可预期性。规定了全面控制原则的适用情形及出口经营者义务，切实防范对国家安全和利益可能造成的风险。加强最终用户和最终用途管理，完善管控名单制度，细化加入和移出程序，明确与管控名单用户进行交易的禁止和限制措施。规定了出口经营者在出口报关、物项识别、文件保存等方面的要求，明确了海关质疑和放行程序。禁止任何组织和个人为出口经营者从事两用物项出口管制违法行为提供服务。

（四）监督管理。

国务院商务主管部门对两用物项出口活动进行监督检查，并可组织开展物项鉴定，对有关组织和个人采取监管谈话、出具警示函等措施。建立跨部门的两用物项出口管制执法协调机制，增强监测预警、风险评估和调查处置的协同性。明确有关组织和个人对外提供出口管制相关信息、接受外国政府出口管制现场访问或者审查应当依法进行。

（五）法律责任。

规定了对未经许可出口、以不正当手段取得许可、为违法出口提供服务、违反管控名单规定进行交易等违法行为设定了相应行政处罚。设定了从轻、减轻行政处罚的情形，以宽严相济的法律责任制度促进相关主体知法守法，提高行政执法效率。完善行政处罚类型，规定了包括罚款、限制从业、纳入信用记录体系等在内的多种措施，并与海关执法和刑事处罚作了相应衔接。

（六）附则。

规定了两用物项的过境、转运、通运、再出口或者从海关特殊监管区域和保税监管场所出口的法律适用。明确了与相关法律和行政法规的衔接问题。